По результатам финмониторинга выявлены нарушения в 8 банках, - НБУ

01.09.2016

Национальный банк Украины завершил проверки девяти банков на предмет соблюдения ими законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения. Об этом сообщает пресс-служба регулятора.

"По результатам проверок в августе 2016 году к восьми из проверенных банков были применены меры воздействия, в частности: шесть письменных замечаний и шесть штрафов", - говорится в сообщении.

В разрезе нарушений, больше всего зафиксировано фактов несоблюдения требований законодательства о публичных деятелях. Например, работники банков не всегда выявляли факты принадлежности клиентов к категории публичных деятелей при осуществлении идентификации, верификации и в процессе их обслуживания.

Были обнаружены и другие нарушения, в частности:

•неполное выявление финансовых операций, которые, в соответствии с законодательством, подлежат финансовому мониторингу;

• нарушение отдельных требований по идентификации, верификации и изучению клиентов.

Кроме того, один из банков был выведен с рынка из-за систематических нарушений законодательства в сфере финансового мониторинга.

Напомним, НБУ расширил перечень признаков "рискованности" банков.

Читайте также:

Комментарии: